黨的十九屆五中全會(huì )〈建議〉學(xué)習輔導百問(wèn)》22.為什么要完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權益分享機制？

　　問(wèn)：為什么要完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權益分享機制？

　　答：《建議》提出，“完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權益分享機制”，這一看似小切口的改革，卻是強化我國科技成果轉化激勵的一項大政策，對于激發(fā)科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)積極性，促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合具有重要的牽引作用。

　　所謂職務(wù)發(fā)明，其突出特征就是科研人員于在崗狀態(tài)下，或執行單位指派任務(wù)，或利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開(kāi)展創(chuàng )造性活動(dòng)，所形成的發(fā)明創(chuàng )造。集聚了大量科研人員的我國高等院校和科研院所，是職務(wù)發(fā)明和專(zhuān)利數量最為集中的地方，但一直以來(lái)存在發(fā)明技術(shù)質(zhì)量不高、科技成果轉化率較低、轉化周期長(cháng)等問(wèn)題。其深層次原因，說(shuō)到底就是缺乏激勵相容的權屬關(guān)系和利益分配機制。

　　近年來(lái)，在職務(wù)發(fā)明成果權益分享相關(guān)機制改革上，已采取了若干改革措施。一是“三權”下放，即將財政資金支持形成的科研成果使用權、處置權、收益權下放給項目承擔單位。二是收益全留，成果轉化所得全部留歸單位，不上繳國庫。三是提高分享比例，將職務(wù)發(fā)明轉讓收益用于獎勵重要貢獻人員和團隊的比例，一般都提高到不低于50％，設立了對科研人員股權獎勵辦法。在此基礎上，需要進(jìn)一步完善權益分享機制，其必要性和有效性主要有以下3個(gè)方面。

　　第一，科研人員分享職務(wù)發(fā)明成果權益適應了創(chuàng )新時(shí)代發(fā)生的要素稀缺性的重大變化。人力資本和物質(zhì)資本是價(jià)值創(chuàng )造的兩大來(lái)源。進(jìn)入創(chuàng )新時(shí)代，人力資本成為稀缺資源，是價(jià)值創(chuàng )造的重要來(lái)源。創(chuàng )新勞動(dòng)就應該在科技成果產(chǎn)權和收益分享中擁有顯著(zhù)份額。盡管單位的物質(zhì)技術(shù)條件對于職務(wù)發(fā)明起到不可忽視的作用，但是科研人員充分發(fā)揮主動(dòng)性能動(dòng)性進(jìn)行創(chuàng )造是關(guān)鍵因素，因此要更多地將職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造權益歸屬于作出實(shí)質(zhì)貢獻的“人”。我國創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展形勢迫切，更需要充分調動(dòng)科研人員積極性。

　　第二，科研人員分享職務(wù)發(fā)明成果權益有利于加快科技成果轉化。一是科研人員對職務(wù)發(fā)明成果權益沒(méi)有分享權利時(shí)，科研活動(dòng)往往是沖著(zhù)評職稱(chēng)、報獎勵去的，成果質(zhì)量并不高?？蒲腥藛T可以分享成果權益，有助于促進(jìn)科研人員從立項到科研全過(guò)程注重成果可轉化性，減少職務(wù)發(fā)明無(wú)效供給。二是科研人員對技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品最了解，最具識別和利用科研成果潛在價(jià)值的能力。讓職務(wù)成果發(fā)明人通過(guò)權益分享紐帶全程深度參與科技成果轉化，可以有效提高科技成果轉化成功率。三是財政資金投入科研活動(dòng)，其目的是激發(fā)創(chuàng )造、發(fā)展科技、造福國民。只有成果轉化了，國有資產(chǎn)才能增值，才能創(chuàng )造稅收和就業(yè)機會(huì )，創(chuàng )新和發(fā)明成果遲遲不轉化或根本不轉化，是對國家科技投入和發(fā)明人勞動(dòng)的最大浪費。

　　第三，使科研人員能夠進(jìn)一步分享職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)權是更為徹底的激勵措施。近年來(lái)在“權屬”和“收益”分享機制建立方面，“收益”分享機制走得比較快。要遵循產(chǎn)權激勵是最大激勵的原則，吸收四川等地相關(guān)改革探索的有益做法，在“權屬”分享上取得突破?？蒲腥藛T分享職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)權，同“三權”下放到單位相比，可避免單位決策冗長(cháng)等問(wèn)題；同獎勵權相比，可解決在實(shí)際操作中存在的獎勵口徑難以達成共識、知情權難以保障等問(wèn)題；同股權激勵相比，可避免對職務(wù)發(fā)明人股權激勵設置的一些限制、造成股權獎勵延遲和強度弱化等問(wèn)題?？偟目?，“權屬”分享的激勵作用更大、更精準、也更持久。

　　2020年5月，科技部等9部門(mén)印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》，選擇40家高等院校和科研機構開(kāi)展試點(diǎn)。要按照《建議》要求，在試點(diǎn)基礎上形成可復制可推廣的經(jīng)驗做法，完善發(fā)明成果權益分享機制，在包括國有企業(yè)在內的更大范圍全面推開(kāi)，更有力激發(fā)科研人員創(chuàng )新積極性。

學(xué)習貫徹十九屆五中全會(huì )精神